华林证券5年换7帅

CEO上任仅7个多月，华林证券股份有限公司再度换帅。

5月22日晚间，华林证券发布高级管理人员变动公告，称朱松因个人原因申请辞去公司首席执行官（注：简称CEO）兼财务总监职务，辞职后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。截至目前，朱松未持有华林证券股份。朱松已确认其与公司董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。同日，董事会宣布聘任秦湘为公司首席执行官，并代行财务总监职责。

2019年至2024年，担任过华林证券首席执行官或总裁岗位的包括陈永健、林立、朱文瑾、韦洪波、赵卫星、朱松、秦湘。高管阵容更迭频繁，5年换7帅，这在券商里并不多见。

上任仅7个多月朱松辞职

朱松拥有二十余年银行、券商、期货等多条线的金融实操经验。根据华林证券去年10月披露的公告，朱松于2023年10月11日被聘任为公司执委会主任委员、首席执行官、财务总监，从上任到其辞职不过短短7个多月。

当时的简历显示，朱松，1978年1月出生，先后在中国工商银行股份有限公司上海市分行国际业务部、上海浦东发展银行股份有限公司总行任职；2014年1月至2020年10月任职于东方证券股份有限公司，先后担任资金财务管理总部副总经理、资金管理总部总经理，期间兼任上海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）有限公司董事；2020年11月至2023年9月任职于西部证券股份有限公司，其中2021年2月至2023年8月担任西部证券副总经理。

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另一位高管与朱松几乎同一时间递交了辞职信。4月27日，华林证券公告，朱文瑾因个人原因申请辞去公司副董事长以及董事会战略规划与ESG委员会委员职务，辞职生效后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。

华林证券新任首席执行官秦湘拥有深厚的金融科技背景以及丰富的资本市场从业经验，特别是在资产管理、机构业务、科技应用等方面都具有业务成绩。

根据简历，秦湘，女，1973年6月出生， 1998年7月至2004年3月，任招商证券股份有限公司信息技术中心系统开发工程师；2004年3月至2013年7月，历任招商证券股份有限公司清算中心存管部副经理、总监助理、总经理助理、副总经理；2013年7月至 2019年4月，历任招商证券股份有限公司托管部副总经理（主持工作）、总经理；2019年2月至2019年10月，任招商证券资产管理有限公司总经理；2019年12月至2024年3月，任中国地利集团副总裁兼首席运营官，2020年6月至2024年3月任中国地利集团执行董事。2024年4月起，担任华林证券执委会委员。

根据公告，秦湘首席执行官任期自公司董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止，代行财务总监职务的时间不超过六个月。

5年上任过7任首席执行官或总裁

最近二十年来，华林证券董事长林立一直努力为华林证券物色职业管理人团队。从2003年高洪星团队，到2007年胡关金团队，再到2012年薛荣年团队，先后经历了“小君安”、“小国信”和“小平安”等阶段。值得注意的是，每个管理团队的入驻，在华林证券停留的时间都不长。

自2019年上市以来，华林证券核心高管仍在频繁更迭。查阅公告显示，若算上新任首席执行官秦湘，华林证券在5年换了7任首席执行官或总裁，其他岗位人员也出现多次变动，这在券商里并不多见。

华林证券上市后三个月，2019年4月22日，华林证券公告，首席执行官陈永健辞职，并由林立出任董事长并兼任首席执行官。半年后，2019年12月，林立辞去首席执行官一职。另一份公告显示，2019年12月，朱文瑾担任华林证券总裁、执委会主任委员。

2021年6月，公司高管再次变动。在公告中，朱文瑾不再担任公司总裁、执委会主任委员，并聘任韦洪波出任公司总裁、执委会主任委员，老将韦洪波曾长期任长江证券副总裁。

任期不足半年，2021年11月26日，韦洪波辞职，董事会聘任赵卫星出任公司首席执行官兼执委会主任委员。科技背景及银行界的工作经验是赵卫星的重要标签，他曾在华夏银行、民生银行等金融机构担任要职。在互联网金融机构的任职期间，赵卫星在金融科技领域才能被认知。

2023年10月11日，赵卫星辞职，随后由朱松接替。

一系列高管变动，对华林证券的发展战略和业务运营产生深远的影响。业内人士认为，每一次高管的更迭，都可能意味着公司战略方向的调整和管理风格的改变。普华永道认为，管理层的频繁变动会导致经营策略短期化。

因未准确计提业务及管理费

华林证券近期收到警示函

近期，华林证券刚被西藏证监局处罚。

5月9日，华林证券公告，收到西藏证监局下发的《行政监管措施决定书》（〔2024〕14号）（以下简称“《决定书》”）。西藏证监局表示，华林证券业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元至2.18 亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元至0.37亿元存在较大差异。

西藏证监局表示，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。公司董事长、总经理兼财务总监，未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第四条、第五十一条第三款等规定履行勤勉尽责义务，对上述行为负有主要责任。

西藏证监局表示，华林证券在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至 2024年2月27日才进行披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、第二十二条第二款第十项的规定。公司董事长、总经理、董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条第二款等规定履行勤勉尽责义务，对上述行为负有主要责任。

按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十二条第三项的规定，西藏证监局决定对华林证券采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

华林证券表示，公司及相关人员在收到《决定书》后高度重视，后续将认真吸取教训，进一步提高规范运作意识，严格遵守公司法、证券法、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的规定和要求，提升财务信息披露质量和信息披露事务管理水平，防止类似情况再次发生，切实维护广大投资者利益。

今年一季度扣非净利润同比增长超19%

4月20日，华林证券披露2023年年报。2023年，公司实现营业总收入10.15亿元，同比下降27.38%；归母净利润3168.61万元，同比下降93.18%；扣非净利润2.03亿元，同比下降52.87%。

4月27日，华林证券发布一季度报显示，今年一季度实现营收2.73亿元，同比增长12.02%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7277.63万元，同比增长19.29%。

今年以来，华林证券科技金融转型进入“深水区”。华林证券表示，公司将坚定科技金融转型的战略目标，聚焦“战略纵深推进”与“组织能力提升”两大抓手，通过科技能力和服务能力的同步构建，致力于成为一家科技驱动的轻资产交易服务平台类券商。同时建立以客户为中心的产品服务体系，打造“一个华林”的高度协同模式，完善生态构建，深度推进业务与系统的线上化和智能化结合，使科技和服务融为一体，并通过管理架构优化，结合数字化转型，建立数字化经营管理体系以及全面高效的风控合规体系。

责编：邵子怡 校对：张 宇图编：尤霏霏

审读：朱建华 监制：浦泓毅 签发：潘林青