证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-010

（上接B275版）

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东大会审议。

2.《国投资本股份有限公司2023年度总经理工作报告》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

3.《国投资本股份有限公司2023年度报告及其摘要》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。此议案已于2024年3月27日经董事会审计与风险管理委员会2024年第一次会议审议通过。此议案尚需提交股东大会审议。

4.《国投资本股份有限公司2023年度财务决算报告》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。此议案已于2024年3月27日经董事会审计与风险管理委员会2024年第一次会议审议通过。此议案尚需提交股东大会审议。

5.《国投资本股份有限公司2024年度财务预算报告》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。此议案已于2024年3月27日经董事会审计与风险管理委员会2024年第一次会议审议通过。

6.《国投资本股份有限公司关于2024年度预计日常关联交易的议案》

表决结果：同意4票，反对0 票，弃权0 票。关联董事段文务、白鸿、葛毅回避表决。此议案已于2024年3月27日经董事会审计与风险管理委员会2024年第一次会议审议通过，董事会前经2024年第一次独立董事专门会议事前认可。此议案尚需提交公司股东大会审议。

7.《国投资本股份有限公司关于2024年度向金融机构申请授信的议案》

同意2024年度公司向各金融机构申请不超过297亿元人民币及50亿元港币的综合授信额度，其中境内授信规模不超过297亿元人民币，境外授信规模不超过50亿元港币。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东大会审议。

8.《国投资本股份有限公司关于注册发行不超过30亿元超短期融资券的议案》

同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过30亿元超短期融资券。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东大会审议。

9.《国投资本股份有限公司关于2023年度利润分配的预案》

综合考虑公司各投资企业经营发展及转型需要，同意公司2023年度利润分配预案如下：截至2023年末，公司总股本6,425,307,597股，已回购股份5,145,188股，剔除已回购股份后，公司拟派发现金红利总股本为6,420,162,409股，拟合计派发现金红利约70,621.79万元，每10股拟派发现金红利1.1元（含税），占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为30.0%（2023年，公司回购股份金额合计3,506.90万元，若将此计入现金分红，则本年度公司现金分红占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为31.5%）。实施本次权益分派股权登记日前，因股份回购、可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变的原则，相应调整每股现金分红金额。

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表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。此议案已于2024年3月27日经董事会审计与风险管理委员会2024年第一次会议审议通过。此议案尚需提交股东大会审议。

10.《国投资本股份有限公司关于董监事及高管人员2023年度薪酬的议案》

（1）非独立董事、监事、高管2023年度薪酬

表决结果：同意3票，反对0 票，弃权0 票。关联董事段文务、白鸿、葛毅、石澜回避表决。此议案已于2024年3月27日经董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议审议通过。本议案中董监事薪酬尚需提交公司股东大会审议。

（2）独立董事2023年度薪酬

表决结果：同意4票，反对0 票，弃权0 票。关联董事张敏、蔡洪滨、白文宪回避表决。此议案已于2024年3月27日经董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议审议通过。本议案中董事薪酬尚需提交公司股东大会审议。

11.《关于制定〈国投资本股份有限公司工资总额管理办法〉的议案》

表决结果：同意7票，反对0 票，弃权0 票。此议案已于2024年3月27日经董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议审议通过。

12.《国投资本股份有限公司2023年度内部控制评价报告》

表决结果：同意7票，反对0 票，弃权0 票。此议案已于2024年3月27日经董事会审计与风险管理委员会2024年第一次会议审议通过。

13.《国投资本股份有限公司对国投财务有限公司的风险持续评估报告》

表决结果：同意6票，反对0 票，弃权0 票。关联董事白鸿回避表决。此议案已于2024年3月27日经董事会审计与风险管理委员会2024年第一次会议审议通过，董事会前经2024年第一次独立董事专门会议事前认可。

14.《国投资本股份有限公司关于提名董事候选人的议案》

同意提名王方先生（简历见附件）为公司第九届董事会董事候选人，任期自本议案经股东大会审议通过之日起，至本届董事会任期届满时止。

表决结果：同意7票，反对0 票，弃权0 票。此议案已于2024年3月27日经董事会提名委员会2024年第一次会议审议通过。此议案尚需提交股东大会审议。

15.《国投资本股份有限公司关于2024年度担保预计的议案》

同意公司2024年度新增担保金额不超过5,750.72万元，2024年底预计担保余额不超过207,500.00万元，均为下属全资子公司之间的担保，不属于关联担保。

表决结果：同意7票，反对0 票，弃权0 票。

16.《国投资本股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专项报告》

表决结果：同意7票，反对0 票，弃权0 票。

17.《国投资本股份有限公司2023年环境、社会及治理（ESG）报告》

表决结果：同意7票，反对0 票，弃权0 票。此议案已于2024年3月27日经董事会战略与ESG委员会2024年第一次会议审议通过。

18.《国投资本股份有限公司关于授权召开2023年度股东大会的议案》

同意公司2023年度股东大会于2024年6月底前召开，授权董事长段文务先生择机确定本次股东大会的具体召开时间、地点并安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其它相关文件。

表决结果：同意7票，反对0 票，弃权0 票。

会议还听取了《国投资本股份有限公司2023年度独立董事述职报告》、《国投资本股份有限公司2023年度董事会审计与风险管理委员会履职报告》、《国投资本股份有限公司2023年度风险管理与法律合规报告》。

特此公告。

董事会

2024年3月29日

附件：

王方先生简历

王方，男，1979年出生，管理学硕士。现任国家开发投资集团有限公司财务部副主任。曾任国投电力控股股份有限公司计划财务部副经理、证券部副经理、证券部经理、计划财务部经理，国家开发投资集团有限公司审计部监督体系处处长、审计部监督体系处（稽查办公室）执行总监，国投智能科技有限公司副总经理。

国投资本股份有限公司

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）九届五次监事会于2024年3月28日以现场和通讯相结合方式在深圳召开。会议通知和材料已于2024年3月15日通过电子邮件方式发出。应出席会议的监事5人，实际出席会议的监事5人。会议召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。监事会主席曲立新先生主持本次监事会，公司高级管理人员列席会议。

二、监事会会议审议情况

1.《国投资本股份有限公司2023年度监事会工作报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东大会审议。

2.《国投资本股份有限公司2023年度报告及其摘要》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东大会审议。

3.审议《国投资本股份有限公司2023年度利润分配的预案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东大会审议。

4.审议《国投资本股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

国投资本股份有限公司监事会

2024年3月29日

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-012

国投资本股份有限公司

关于2024年度担保预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，为规范担保事宜，满足公司及下属子公司经营和发展需要，公司对2024年度担保预计如下：

一、担保情况概述

公司及下属子公司截至2023年底担保余额201,749.28万元，2024年度拟新增担保金额不超过5,750.72万元，2024年底预计担保余额不超过207,500.00万元，均为下属全资子公司之间的担保，不属于关联担保，具体如下：

单位：人民币万元

备注：

1.公司在预计的担保额度范围内可根据公司及子公司经营情况内部调剂使用。调剂发生时资产负债率为70%以上的子公司仅能从股东大会审议时资产负债率为70%以上的子公司处获得担保额度。

2.担保额度预计含等值外币，担保有效期为自公司股东大会审议通过之日起至下一年度相应股东大会召开之日止。

3.被担保人资产负债率为截至2023年末数据。

二、被担保人基本情况

1.安信证券资产管理有限公司

公司名称：安信证券资产管理有限公司

成立时间：2020年1月16日

注册地点：深圳市福田区福田街道福安社区福华一路119号安信金融大厦21楼、22楼

注册资本：10.00亿元人民币

法人代表：李力

经营范围：证券资产管理

股权关系：国投证券持有其100%股权

截至2023年末，安信资管未经审计的资产总额186,762.94万元，负债总额26,600.27万元，其中银行贷款总额0.00元，流动负债总额22,168.05万元，资产净额160,162.67万元，营业收入34,221.39万元，净利润11,188.49万元。无影响被担保人偿债能力的重大或有事项（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）。

2.安信国际证券(香港)有限公司

公司名称：安信国际证券(香港)有限公司

成立时间：2009年10月29日

注册地点：中国香港

注册资本：8.00亿港元

法人代表：不适用

经营范围：证券经纪业务

股权关系：国投证券通过全资子公司安信国际持有其100%股权。

截至2023年末，安信国际证券(香港)有限公司未经审计的资产总额为336,220.85万港元、负债总额为222,303.75万港元、银行贷款总额为1,867.79港元、流动负债总额为222,303.75万港元、资产净额为113,917.11万港元、营业收入为21,673.54万港元、净利润为5,747.78万港元。无影响被担保人偿债能力的重大或有事项（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）。

三、担保协议的主要内容

相关控股子公司目前尚未签订2024年度预计新增担保相关的协议，实际担保金额将以实际签署并发生的担保合同为准，每笔担保金额及担保期间由具体合同另行约定。

四、担保的必要性和合理性

上述担保均为全资子公司之间的担保，有利于满足子公司日常经营及业务发展需要，被担保人经营状况稳定，担保风险可控，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

五、董事会意见

公司九届九次董事会审议通过《国投资本股份有限公司关于2024年度担保预计的议案》，认为2024年度担保预计是为满足公司及下属子公司经营和发展需要，审议通过此议案。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2023年末，公司担保余额为20.17亿元，占公司最近一期经审计净资产的3.43%，均为全资子公司之间的担保，无逾期担保情况。

特此公告。

国投资本股份有限公司董事会

2024年3月29日

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-014

国投资本股份有限公司

关于注册发行不超过30亿元

超短期融资券的议案

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为拓宽融资渠道、降低公司融资成本、补充流动资金，国投资本股份有限公司（以下简称公司）于2022年5月在银行间交易商协会取得超短期融资券发债额度30亿元的批文，该批文将于2024年5月27日到期。公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过30亿元超短期融资券用于接续到期批文。

一、 前次批文使用情况

公司获得批文至今，累计发行八期超短期融资券，总计规模34亿元，均按照相关法律法规及监管要求，用于补充流动资金及偿还有息债务。

二、本次发行方案

1、发行规模：拟注册规模不超过人民币30亿元（含30亿元），最终发行规模将以公司在中国银行间市场交易商协会取得的注册通知书载明的额度为准；

2、发行时间：根据实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内择机一次或分期发行；

3、发行目的：本次注册发行超短期融资券募集资金将主要用于偿还有息债务、补充营运资金等符合国家法律法规及政策的企业经营活动；

4、发行方式：采用余额包销方式，在全国银行间债券市场公开发行；

5、发行对象：全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）；

6、发行利率：发行利率根据各期发行时银行间债券市场状况，以簿记建档的最终结果确定；

7、超短期融资券期限：发行超短期融资券的期限不超过270天（含270天）；

8、决议有效期限：本次注册发行超短期融资券事宜经公司股东大会审议通过后，相关决议在本次发行超短期融资券的注册及债券存续有效期内持续有效。

三、本次注册、发行超短期融资券的授权事项

为提高本次超短期融资券发行的工作效率，根据发行工作需要，拟提请股东大会授权公司董事会，并同意公司董事会授权公司管理层依照现行有效的《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及规范性文件的规定，从维护公司股东利益最大化的原则出发，全权负责办理与本次注册、发行超短期融资券有关的一切事宜，包括但不限于：

1、在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，决定超短期融资券的发行时机，制定公司发行超短期融资券的具体发行方案以及修订、调整发行超短期融资券的发行条款，包括发行期限、分期发行额度、发行利率、发行方式、承销方式、募集资金用途等与发行条款有关的一切事宜；

2、聘请主承销商及其他有关中介机构，办理超短期融资券的发行申报、上市流通等相关事宜；

3、全权代表公司签署与超短期融资券发行、上市有关的合同、协议及其他法律文件；

4、及时履行信息披露义务；

5、决定并办理公司与超短期融资券发行、上市有关的其他事项；

6、在股东大会批准上述授权基础上，同意董事会授权公司管理层根据股东大会的决议及董事会授权具体处理与公司超短期融资券有关的一切事务；

7、本授权有效期限自公司股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

四、本次发行的审批程序

公司注册发行超短期融资券的议案已于2024年3月28日经公司九届九次董事会审议通过，此事项尚需提交股东大会审议，并需获得中国银行间市场交易商协会注册批准。

公司将按要求及时披露与本次申请注册发行超短期融资券相关的重大事项，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

国投资本股份有限公司董事会

2024年3月29日

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-015

国投资本股份有限公司关于选举

职工监事和提名董事候选人的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、选举职工监事情况

为保证监事会的正常运作，公司工会于2024年3月18日召开职工大会，通过无记名投票并进行结果公示，选举于瑞宁同志为国投资本股份有限公司第九届监事会职工监事（简历见附件），任期自选举通过之日起至第九届监事会届满时止。

二、提名董事候选人情况

2024年3月28日，公司九届九次董事会审议通过《国投资本股份有限公司关于提名董事候选人的议案》，同意提名王方先生（简历见附件）为公司第九届董事会董事候选人，任期自本议案经股东大会审议通过之日起，至本届董事会任期届满时止。此事项尚需提交股东大会审议。

特此公告。

国投资本股份有限公司

董事会

2024年3月29日

附件：

于瑞宁先生简历

于瑞宁，男，1984年出生，经济学硕士。现任国投资本股份有限公司风险合规部总经理。曾任国投财务有限公司风险管理部信贷风险审查高级业务经理、投资风险管理经理、副总经理、总经理。

王方先生简历

王方，男，1979年出生，管理学硕士。现任国家开发投资集团有限公司财务部副主任。曾任国投电力控股股份有限公司计划财务部副经理、证券部副经理、证券部经理、计划财务部经理，国家开发投资集团有限公司审计部监督体系处处长、审计部监督体系处（稽查办公室）执行总监，国投智能科技有限公司副总经理。

本版导读

2024-03-30

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