盈透证券因监管失误被纳斯达克罚款 475,000 美元

在纳斯达克上市的在线经纪公司盈透证券（NQ：IBKR）已同意支付 475,000 美元的罚款，以解决交易所提出的指控。涉嫌的违规行为涉及五种不同的“公司行为”，包括发送错误价格的订单。

纳斯达克发布的接受、弃权和同意书（AWC）指出，2020年1月至2021年6月期间，盈透证券由于监管体系缺陷，未能妥善处理反向股票分割等多项公司行为。这导致公司在某些情况下向市场发送的订单价格不正确。在两个例子中，盈透证券的程序还允许客户出售他们不拥有的股票。

纳斯达克在 AWC 中评论道：“根据调查结果，纳斯达克执法部门确定，在相关期间，由于系统和监管缺陷，该公司错误地处理了五项公司行为。”

纳斯达克发现盈透证券违反了其要求成员公司建立和维护合理设计的监管系统以确保合规性的规定。交易所还认为，在某些情况下，券商对错误订单的风险管理控制不足，尤其是涉及认股权证的订单。

尽管既不承认也不否认调查结果，盈透证券同意接受谴责和 475,000 美元罚款并解决问题。据报道，该公司已采取补救措施，包括赔偿受到伤害的客户。

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其他盈透证券的罚款

盈透证券自 2006 年起成为纳斯达克会员，为机构和个人投资者提供在线交易执行和清算服务。然而，在过去的六年里，盈透证券多次面临其他监管机构的罚款和处罚。

2018 年，该公司因违反美国证券交易委员会 (SEC) 监管 SHO 以及与裸空头头寸相关的监管失误而被金融业监管局 (FINRA) 处以至少三年的550 万美元巨额罚款。

次年，也就是 2019 年，盈透证券同意支付 10 万美元的罚款，以和新泽西州消费者事务部和证券局的多项指控达成和解。

最严重的处罚发生在 2020 年，当时该经纪商因多项反洗钱违规行为（包括未能提交可疑活动报告 (SAR)）而与三名美国监管机构达成和解，并被处以总计3800 万美元的罚款。

同年，美国电子交易交易所 NYSE Arca因涉嫌违反交易报告而对盈透证券处以 237,500 美元的罚款。此外，FINRA对盈透证券前反洗钱合规官 (AMLCO)处以25,000 美元的罚款，原因是其在履行职责时严重失误。与此同时，美国衍生品行业监管机构美国国家期货协会（NFA）对盈透证券处以25万美元罚款。

2023 年 9 月，澳大利亚金融市场监管机构对盈透证券当地子公司处以832,500 澳元 （约合 538,000 美元）的罚款，原因是该公司因未能识别和有效应对其一名客户进行的可疑交易活动。