华鑫证券：新“国九条”助力资本市场行稳致远

● 本报记者 林倩

近日，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（简称新“国九条”），针对资本市场出现的新变化、新情况，提出了促进资本市场发展新的阶段性重要任务目标。华鑫证券对中国证券报记者表示，新“国九条”提出紧紧围绕打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，以强监管、防风险、促高质量发展为主线，更好发挥资本市场功能作用，推进金融强国建设，服务中国式现代化大局的战略定位。

“这一目标定位与前不久召开的中央金融工作会议以及其他一系列高级别经济工作会议精神和部署一脉相承，体现中央推进中国特色资本市场建设、保护投资者利益、促进市场长期稳定与健康发展的意志和决心，也体现对资本市场发展的关切。”华鑫证券表示。

锚准两大核心促稳健发展

在华鑫证券看来，学习新“国九条”需要牢牢把握标题中提出的两个核心关键词：一是“加强监管防范风险”，二是“推动资本市场高质量发展”。这两个关键词也是推进资本市场行稳致远、长期健康发展的基础。

“资本市场是促进社会资本形成、积累和集聚的重要平台，其本质特征是高波动性和高风险性，这个特征决定了宏观决策机构、监管部门必须对其进行严格监控、监管，防范市场发生各类风险；而防范风险的基本要求是及时发现和处置个别风险，警惕与防止个别风险累积、蔓延形成局部风险，尤其需要警惕与防范局部风险累积、形成系统性风险。”华鑫证券认为，近年来，国际、国内经济金融形势叠加信息技术新的应用，资本市场形势更加复杂，市场个别风险不断暴露，对国民经济运行形成新的不稳定因素。基于此，中央反复提出了“牢牢守住不发生系统性风险”的警示，需要各类金融机构时刻保持警醒。

华鑫证券表示，推动市场高质量发展更是资本市场长治久安的基础。对此，新“国九条”提出了建立更加完善的投资者保护机制，着力推动优化上市公司质量和结构，推动增强证券、基金、期货等机构实力和服务能力，着力提升资本市场监管能力和监管的有效性，加快形成资本市场良好生态环境，将这些内容纳入五年目标规划，并提出“到本世纪中叶，资本市场治理体系和治理能力现代化水平进一步提高，建成与金融强国相匹配的高质量资本市场”的远景目标。这些激动人心的目标指引必将极大提升投资者的投资信心，激发市场持续的创造和创新活力。

围绕推动市场高质量发展这一重要课题，新“国九条”同时提出增强资本市场内在稳定性，大力推动中长期资金入市，持续壮大长期投资力量，推动股票发行注册制走深走实，增强资本市场制度竞争力，促进新质生产力发展，推动形成促进资本市场高质量发展的合力等的组合措施和目标。

聚焦五方面落实主体责任

华鑫证券认为，作为市场重要机构主体之一的证券公司，将聚焦五个方面践行自身的主体职责，进行具体落实。

一是要强化党的领导，树立大局意识，自觉服务国家重大战略和阶段性任务目标；二是践行金融为民理念，更加有效落实保护投资者利益，特别是中小投资者合法权益的基本要求；三是推进产品创新、组织创新、制度创新，助力更好满足人民群众日益增长的财富管理需求；四是要对自身各项业务进行严格监管，包括严把发行上市准入关，严格上市公司持续督导，将更加优质的上市公司带给市场；积极助力监管机构推动强化上市公司分红、强化减持约束、推动上市公司提升投资价值等，切实提升投资者的获得感；五是积极培育良好的券商企业文化，促使从业人员廉洁自律，规范执业，忠实履行好合格市场中介必须具备的本位职责。

走稳走好特色金融发展之路

作为国资控股背景的证券公司，对照学习新“国九条”精神，华鑫证券一贯坚持正确的政治站位和政策方向，努力履行券商作为中介机构的主体职责，将“金融报国”的主体职责扎扎实实地落到实践层面。

华鑫证券表示，近年来公司立足科技券商的特色定位，不断打造与强化金融科技优势，寻找华鑫证券的转型发展、特色发展之路。

具体来看，华鑫证券在实践中利用科技手段对经纪业务进行深度赋能，为公司各类客户提供高效、可靠的交易环境、策略管理环境和生态平台，目前已取得显著效果。投行业务紧跟政策导向，将金融资源向科技型创业、创新公司，新行业，新赛道倾斜，着力为实体经济与中小企业服务。

在资产管理业务中，华鑫证券构建资管、大经纪与财富管理深度融合大平台，着力培育集综合投资、交易、研究与协同服务于一体的生态环境，为专业机构和个人投资者提供多样化、专业化、差异化、丰富的投资、交易及理财产品和服务的多元选择，为客户资产提供有效的保值、增值手段选择。此外，华鑫证券还高度重视党建工作和合规工作，努力培育和构建具有自身特色的企业文化。

华鑫证券表示，将继续以学习新“国九条”为契机，不忘初心，牢牢把握合规经营+特色发展主题，走特色化、差异化竞争发展之路，努力打造一流券商，践行“金融报国”主体职责，助力资本市场行稳致远、健康发展。