中信证券：积极配合深交所现场督导

【深圳商报讯】（记者 钟国斌）3月22日晚，深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。3月23日，中信证券投行相关业务负责人回应称，公司高度重视，将积极配合深交所对联纲光电项目的现场督导工作，及时报送各类相关材料。

深交所表示，联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。

深交所指出，联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口质量关，深交所所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。

此前，联纲光电因一份“拉踩式”问询函冲上风口浪尖，中信证券是否存在协助企业“带病闯关”引起广泛讨论。

联纲光电IPO申请文件及前次回复文件显示，联纲光电实控人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%，加上二人的配偶合计持有发行人6.66%股份，实际控制人家族合计控制98%的股份。招股说明书风险提示中仅提示了两名实际控制人持股比例较高可能产生的不当控制风险，未提及二人配偶亦持有发行人股份。

在第二轮问询中，深交所要求，结合联纲光电实控人家族持股比例较高的情况，说明发行人相关内控制度是否健全且能发挥必要的作用，公司治理结构是否完善，如何保护中小投资者权益。

而联纲光电在回复中，不仅阐述了针对上述问题的公司治理及内控制度相关的问题，同时，还列举了8家已上市公司上市前持股比例均高于90%的案例，分别是鼎龙科技、振邦智能、丰茂股份、华融化学、美硕科技、威力传动、银河微电、浩欧博。