信达证券股份有限公司
第一节 重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到网站仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2023年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.46元（含税）。
截至2024年3月26日，公司总股本3,243,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利为人民币149,178,000元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东净利润的10.17%，剩余未分配利润结转以后年度分配。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公布具体调整情况。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。
第二节 公司基本情况
1公司简介
2报告期公司主要业务简介
2.1 报告期内市场及行业情况
2023年A股新上市公司313家，通过IPO募集资金3,564.39亿元，同比下降39%。A股全年成交额212.2万亿元，同比减少5.5%；主要指数均下跌，上证综指、深证成指、创业板指全年跌幅分别为3.70%、13.54%、19.41%；融资融券余额1.65万亿元，同比增长7.17%。（数据来源：同花顺）
债券市场共发行各类债券71.0万亿元，同比增长14.8%。其中，银行间债券市场发行债券61.4万亿元，交易所市场发行债券9.6万亿元。2023年，国债发行11.0万亿元，地方政府债券发行9.3万亿元，金融债券发行10.2万亿元，公司信用类债券发行14.0万亿元，信贷资产支持证券发行3,485.2亿元，同业存单发行25.8万亿元。（数据来源：中国人民银行）
2023年公募基金发行1.15万亿份，同比减少21.90%，其中股票型基金发行1,426.35亿份，同比减少9.95%，混合型基金发行1,532.59亿份，同比减少44.18%。（数据来源：同花顺）
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2.2 报告期内公司从事的业务情况
报告期内公司从事的业务为财富管理、证券自营、投资银行、资产管理、研究服务等相关金融服务业务，具体情况请参阅公司于同日在上海证券交易所（年年度报告》“第三节 管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”相关内容。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股东情况
4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
√适用 □不适用
5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
5.2报告期内债券的付息兑付情况
5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第三节 重要事项
1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
详情请参阅公司于同日在上海证券交易所（年年度报告》“第三节 管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”相关内容。
2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
证券代码：601059 证券简称：信达证券公 告编号：2024-002
信达证券股份有限公司
第六届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三次会议于2024年3月26日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市口大街9号院1号楼921会议室。本次会议的通知和会议资料于2024年3月15日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长艾久超先生召集和主持，应出席董事7名，实际出席董事7名（艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女士、刘力一先生现场参会，刘俊勇先生、黄进先生、华民先生以视频方式参会），公司3名监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证券股份有限公司章程》的有关规定。
经审议，本次会议形成如下决议：
一、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度董事会工作报告〉的议案》
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告〉的议案》
逐项审议通过独立董事分别出具的《信达证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（年度独立董事述职报告》。
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（）的《信达证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告》。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
四、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（年度履职报告》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
五、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司董事会审计委员会对2023年度年审会计师事务所履行监督职责情况报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（年度年审会计师事务所履行监督职责情况报告》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
六、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度总经理工作报告〉的议案》
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
七、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度财务报表审计报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（年度财务报表审计报告》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过，且审计委员会发表了事前审查意见。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
八、审议通过《关于审议〈关于信达证券股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票，关联董事艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女士、刘力一先生对本议案回避表决。
九、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度内部控制审计报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（年度内部控制审计报告》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
十、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司对2023年度年审会计师事务所履职情况评估报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（年度年审会计师事务所履职情况评估报告》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
十一、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度财务决算报告〉的议案》
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。本议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
十二、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度利润分配预案〉的议案》
公司2023年度利润分配拟采用现金分红的方式，以公司实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东，每10股派发现金红利人民币0.46元（含税）。截至2024年3月26日，公司总股本3,243,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利149,178,000元（含税），不进行公积金转增股本。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（年度利润分配方案公告》。
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
十三、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
十四、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（年度内部控制评价报告》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过，且审计委员会发表了事前审查意见。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
十五、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度关联交易审计报告〉的议案》
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票，关联董事艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女士、刘力一先生对本议案回避表决。
十六、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度审计工作报告和2024年年度审计计划〉的议案》
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
十七、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度社会责任报告〉的议案》
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