场外期权和股票质押业务违规，银河证券及高管收警示函

瑞财经 张林霞 4月17日消息，据中国证监会网站披露，中国证监会北京监管局近日对中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）出具警示函。

警示函显示，经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

北京证监局表示，银河证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，加强对业务和人员管理，切实提升合规管理水平。

同时，北京监管局对罗黎明出具警示函，其中显示，经查,银河证券存在开展股票质押业务不审慎的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。罗黎明作为时任分管上述业务的高级管理人员，负有责任。

北京监管局要求罗黎明认真查找和整改问题，提升履职能力，加强对业务的合规管理。

资料显示，银河证券成立于2007年，法定代表人为王晟，注册资本为101.37亿元人民币，银河金控成员，位于北京市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。控股股东为中国银河金融控股有限责任公司，持股47.43%，中国银河金融控股有限责任公司大股东为中央汇金投资有限责任公司，持股69.07%。

3月28日，银河证券披露2023年年报。报告期内，公司实现营业收入336.44亿元，同比增长0.01%；归属于母公司股东的净利润78.79亿元，同比增长1.43%，。拟每10股派发现金股利2.20元（含税）。以2023末公司总股本109.34亿股为基数，合计拟派发现金股利总额为24.06亿元（含税），占2023年度归属于上市公司股东净利润的比例为30.53%。