【基金画像】先河环保被立案：财达证券集合资管计划重仓持股

6月5日，先河环保公告因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。6月6日，先河环保股价大跌20%。

面包财经梳理公开资料显示，近年来，先河环保增长承压，2022年和2023年营收同比下滑、业绩亏损。

2024年一季度，财达证券成长 6 号集合资产管理计划成为先河环保的第二大股东，持股比例达到先河环保总股本的3.28%。

先河环保：涉嫌信披违规，被证监会立案

先河环保公告显示，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案。

2023年10月，先河环保曾发布关于公司及相关人员收到河北证监局行政监管措施决定书的公告。

行政监管措施决定书主要内容包括：“2023 年 9 月 28 日，合计持有你公司百分之三以上股份的股东付东梅、唐山启奥科技股份有限公司向公司董事会提出增加 2023 年第二次临时股东大会临时提案，具体提案为《关于提请选举商开国先生作为公司第五届董事会非独立董事的议案》等十一项涉及第五届董事、监事换届候选人选事项。你公司未按照《上市公司股东大会规则》第十四条第一款规定，公告临时提案的内容。”

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、《上市公司股东大会规则》第十四条第一款规定。公司董事长张菊军、董事会秘书沈超对公司上述违规行为负主要责任。

6月3日，先河环保还公告控股股东部分股份解除司法冻结。公司控股股东清利新能源本次解除冻结股份数量为1,780,000股，占公司总股本比例为0.33%。

截止公告披露日，清利新能源及一致行动人李玉国累计被冻结股份32,282,000股，占其所持股份比例的47.02%，占公司总股本比例的6.02%。

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近年来，先河环保增长承压。Choice数据显示，2021年至2023年，先河环保营收均同比下滑，归母净利润在2022年和2023年出现亏损。

2024年一季度，先河环保营收同比下降19.54%至1.61亿元、归母净利润同比增长15.62%至0.08亿元。

财达证券：旗下集合资管计划为先河环保第二大股东

先河环保2024年一季报显示，财达证券成长 6 号集合资产管理计划为公司第二大股东，合计持股约1762.38万股，持有先河环保的股份比例达到3.28%。

根据财达证券官网披露，2012年6月13日河北证监局批准了公司的资产管理业务资格。财达证券资产管理业务范围包括集合资产管理业务、大集合资产管理业务（类公募）、单一资产管理业务、投资顾问业务及中国证监会批准的其它业务。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

旗下集合资管计划重仓被证监会立案、业绩承压的公司，财达证券合规风控是否存在漏洞？

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