香农芯创科技股份有限公司 关于聘任高级管理人员及证券事务 代表的公告

证券代码：300475证券简称：香农芯创公告编号：2024-061

香农芯创科技股份有限公司

关于聘任高级管理人员及证券事务

代表的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

香农芯创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月16日召开第五届董事会第一次（临时）会议，会议审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理及财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》和《关于聘任公司证券事务代表的议案》。现将相关情况公告如下：

公司董事会同意聘任李小红先生担任公司总经理；聘任苏泽晶先生担任公司副总经理兼财务总监；聘任齐冰先生担任公司副总经理；聘任曾柏林先生担任公司董事会秘书；聘任包婺月女士担任公司证券事务代表，协助董事会秘书工作。上述人员任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。上述相关人员简历详见附件。

曾柏林先生、包婺月女士已经取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职资格符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定。

本次公司高级管理人员及证券事务代表的聘任，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。

董事会秘书及证券事务代表通讯方式

电话：0563-4186119

传真：0563-4186119

邮编：242300

邮箱：ir@shannonxsemi.com

地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路3176号彩讯科创大厦24楼

特此公告。

香农芯创科技股份有限公司

董事会

2024年5月16日

附件：

展开全文

1、总经理简历

李小红：男，1971年8月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任基石资本合伙人。现任聚隆景润董事长，联合创泰、深圳创泰、新联芯、新联芯香港、香农香港、香农景润（香港）有限公司董事，聚隆景泰董事长兼总经理，深圳市科列技术股份有限公司董事。2021年4月起任公司董事，2021年7月起任公司总经理。

李小红先生目前未持有公司股份。李小红为公司2024年限制性股票激励计划激励对象，董事会已授予其220万股二类限制性股票，全部尚未达成归属条件。

李小红先生与持有公司5%以上股份的其他股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》第3.2.3条所规定的情形。经在中国执行信息公开网查询，李小红先生不是失信被执行人。李小红先生符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。

2、副总经理兼财务总监简历

苏泽晶：男，1983年6月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，武汉大学经济与管理学院管理学学士，北京大学光华管理学院工商管理硕士。曾就职于中国联通江门分公司，招商信诺人寿保险有限责任公司，曾任基石资本财务部总经理。现任联合创泰副总经理、财务总监。2021年7月起任公司董事、副总经理、财务总监。

苏泽晶先生目前未持有公司股份。苏泽晶先生为公司2024年限制性股票激励计划激励对象，董事会已授予其30万股二类限制性股票，全部尚未达成归属条件。

苏泽晶先生与持有公司5%以上股份的其他股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》第3.2.3条所规定的情形。经在中国执行信息公开网查询，苏泽晶先生不是失信被执行人。苏泽晶先生符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。

3、副总经理简历

齐冰：男，1969年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，会计师、注册会计师。1991年7月至1999年4月就职于宣城行署轻工业局财务科、人事局职称职位科、办公室任科员、副主任；1999年5月至2018年12月就职于中国联通宣城分公司财务部、综合部、物资采购部、人力资源部等部门任部门经理；2019年1月至7月就职于苏州全亿健康药房连锁有限公司任副总裁，分管内控审计工作；2019年7月加入公司财务部；2019年8月起任公司副总经理兼财务总监，现任公司副总经理、兼任全资子公司聚隆景泰董事、聚隆景润总经理。

齐冰先生未持有公司股份。与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》第3.2.3条所规定的情形。不是失信被执行人。符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。

4、董事会秘书简历

曾柏林：男，1984出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，会计师、审计师、注册会计师（非执业会员）、国际注册内部审计师，拥有法律职业资格证书。2005年7月至2012年2月，先后任中钢集团安徽天源科技股份有限公司综合部职员、证券部主办、审计部主管，2012年2月进入公司，2017年11月至2019年11月任公司董事，2017年11月起任公司董事会秘书，现任公司董事会秘书，兼任公司全资子公司聚隆景泰董事。

曾柏林先生目前未持有公司股份。曾柏林先生为公司2024年限制性股票激励计划激励对象，董事会已授予其20万股二类限制性股票，全部尚未达成归属条件。

曾柏林先生与持有公司5%以上股份的其他股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》第3.2.3条、3.2.5条所规定的情形。经在中国执行信息公开网查询，曾柏林先生不是失信被执行人。曾柏林先生符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。

5、证券事务代表简历

包婺月：女，1991年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，具有深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。曾任安徽信保基石资产管理有限公司投资专员，基石资产管理股份有限公司投资经理，2019年7月进入公司工作，任行政部副部长，兼任公司全资子公司聚隆景润、聚隆景泰监事，2020年起任公司证券事务代表。

包婺月女士未持有公司股份。与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；经在中国执行信息公开网查询，包婺月女士不是失信被执行人。符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。

证券代码：300475证券简称：香农芯创公告编号：2024-060

香农芯创科技股份有限公司

第五届董事会第一次（临时）会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

香农芯创科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第一次（临时）会议通知于2024年5月13日以短信与电子邮件方式送达全体董事、监事、高级管理人员，会议于2024年5月16日以现场结合通讯方式召开。全体董事推举董事范永武先生主持会议，会议应到董事9人，实到董事9人。公司监事会成员、其他高级管理人员列席了会议。本次会议的出席人数、召集召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的要求。

二、董事会会议审议情况

出席本次会议的董事对以下事项以投票表决的方式，进行了审议表决：

1、审议通过《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》；

审议结果：同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

经全体董事一致同意，选举范永武先生为公司第五届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满为止。

2、审议通过《关于选举公司第五届董事会联席董事长的议案》；

经全体董事一致同意，选举黄泽伟先生为公司第五届董事会联席董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满为止。

审议结果：同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

3、审议通过《关于选举公司第五届董事会专门委员会委员的议案》；

审议结果：同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

根据《公司法》、《公司章程》和各专门委员会工作细则的规定，公司董事会选举产生了第五届董事会各专门委员会委员，具体如下：

（1）董事李小红先生、徐伟先生、赵志东先生担任公司第五届董事会战略与发展委员会委员，其中董事李小红先生为主任委员；

（2）独立董事沙风先生、徐平先生，董事苏泽晶先生担任公司第五届董事会提名委员会委员，其中独立董事沙风先生为主任委员；

（3）独立董事郭澳先生、沙风先生，董事范永武先生担任公司第五届董事会审计委员会委员，其中独立董事郭澳先生为主任委员，郭澳先生为会计专业人士；

（4）独立董事徐平先生、郭澳先生，董事黄泽伟先生担任公司第五届董事会薪酬与考核委员会委员，其中独立董事徐平先生为主任委员。

公司第五届董事会专门委员会委员任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满为止。

4、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》；

审议结果：同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

经董事长范永武先生提名，董事会同意聘任李小红先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满为止。根据《公司章程》规定，李小红先生为公司的法定代表人。

详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（）。

5、审议通过《关于聘任公司副总经理及财务总监的议案》；

审议结果：同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

经总经理李小红先生提名，董事会同意聘任苏泽晶先生为公司副总经理兼财务总监、聘任齐冰先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满为止。

详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网刊登的《关于聘任高级管理人员及证券事务代表的公告》（公告编号：2024-061）。

6、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》；

审议结果：同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

经董事长范永武先生提名，董事会同意聘任曾柏林先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满为止。

曾柏林先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职资格符合《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的规定。

详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网刊登的《关于聘任高级管理人员及证券事务代表的公告》（公告编号：2024-061）。

7、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》；

审议结果：同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

经审议，董事会同意聘任包婺月女士为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满为止。

包婺月女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职资格符合《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的规定。

详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网刊登的《关于聘任高级管理人员及证券事务代表的公告》（公告编号：2024-061）。

8、审议通过《关于聘任公司内部审计负责人的议案》。

审议结果：同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。

经审议，董事会同意聘任邬宇进先生为公司内部审计负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满为止。

三、备查文件

1、《第五届董事会第一次（临时）会议决议》。

特此公告。

香农芯创科技股份有限公司董事会

2024年5月16日

证券代码：300475证券简称：香农芯创公告编号：2024-059

香农芯创科技股份有限公司

关于选举职工代表监事的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

鉴于香农芯创科技股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事会任期已经届满，监事会进行换届选举。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第五届监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名。公司职工代表大会于2024年5月16日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，选举职工代表监事。本次会议应出席职工代表人数35人，实际出席职工代表人数35人。

经职工代表民主选举，选举邬宇进先生（简历见附件）担任公司第五届监事会职工代表监事，与公司股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第五届监事会，任期与第五届监事会一致。

一、备查文件

1、《职工代表大会决议》。

特此公告。

香农芯创科技股份有限公司

监事会

2024年5月16日

附件：第五届监事会职工代表监事简历

邬宇进：男，1988年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，FRM持证人。2011年7月至2022年1月先后任富士康科技集团信控专员、大联大控股集团风控主管、联合利丰供应链股份有限公司风控副经理、深圳市思贝克集团有限公司风控经理。2022年2月进入公司，2022年2月-7月任子公司联合创泰风控部经理。2022年7月起，任公司职工代表监事、内审部负责人。

截至本公告日，邬宇进先生未持有公司股份。与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形；不是失信被执行人。符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。

证券代码：300475证券简称：香农芯创公告编号：2024-057

香农芯创科技股份有限公司

关于为子公司提供担保暨接受关联方关联担保的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、截止到本公告日，以本次新增本金最高担保额折合人民币9000万元计算，公司及子公司累计担保（含反担保）合同金额为22.85亿元（不含子公司对公司的担保，对同一债务提供的复合担保只计算一次。美元合同汇率按照2024年5月16日中国外汇交易中心受权公布人民币汇率中间价1美元对7.1020元人民币计算。下同），占公司2023年度经审计净资产的比例为86.97%。

2、公司及子公司无对合并报表范围外的对外担保事项，也不存在逾期担保。敬请广大投资者注意防范风险。

一、审议情况概述

（一）担保审议情况概述