内控不健全、全面风险管理不到位！东海证券被责令改正

4月18日晚间，东海证券发布公告称，公司收到《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。

公告显示，东海证券内部控制不健全、全面风险管理不到位。

具体来看，经查，公司存在如下行为:

1、在全面风险管理方面，公司未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督。

2、2020年10月至2021年3月期间，未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作。

3、部分投行项目中，未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。

根据相关规定，江苏证监局对公司采取责令改正的行政监督管理措施。

东海证券表示，此次行政监管措施不会影响公司整体的正常运营，不会对公司经营产生重大不利影响，不会对公司财务产生重大不利影响。目前公司各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况，公司偿债能力未受影响。

官网显示，东海证券股份有限公司1993年成立于常州，原名“常州证券”，2005年成为全国首批10家创新试点券商之一，2015年在全国中小企业股份转让系统挂牌。目前，公司注册资本18.56亿元。

公司控股东海期货、东海投资、东海创新投、参股东海基金，并通过东海国际进军香港及海外业务。

来源 读创财经

编辑 石展溥 责编 宁可坚 校审 谭录岗

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